罰單顯示，中信銀行未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易，央行對其罰款2890萬元，涉及“四宗罪” 。
此外，中信銀行中涉事的相關人員被罰款，罰款金額2.5萬元至8萬元不等 。其中，時任中信銀行零售銀行部常務副總經理趙彤瑋因未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款8萬元 。時任中信銀行公司銀行部總經理金喜年未按規定履行客戶身份識別義務被罰款3.5萬元 。時任中信銀行運營管理部總經理譚芳未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款7萬元 。
中信銀行表示，這是央行對中信銀行檢查發現問題的處理結果 。自接受檢查期間，該行按照“立查立改、舉一反三”原則，積極開展整改工作 。截至目前，具體問題已基本完成整改 。
作為 “罰單大戶”，中信銀行已連續四年收到金額超2000萬元的巨額罰單 。
中信銀行曾因違規發放土地儲備貸款、受托支付不符合監管規定、違規為房地產企業支付土地購置費用提供融資等十九項違法違規行為，被北京銀保監局罰款2020萬元 。
中信銀行因涉及未按規定提供報表且逾期未改正、貸后管理不到位導致貸款資金被挪用、投資同一家銀行機構同期非保本理財產品采用風險權重不一致等十三項違法違規行為，被銀保監會罰沒2223.6677萬元 。
中信銀行涉理財資金違規繳納土地款、本行信貸資金為理財產品提供融資等“六宗罪”，被銀保監會罰款2280萬元 。
近年來，反洗錢監管不斷加碼 。僅在去年，人民銀行共對417家機構及進行反洗錢處罰，罰款金額累計約6.28億元 。
去年9月，中信銀行福州分行就因未按規定履行客戶身份識別義務，被央行福州中支罰款140萬元 。
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